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吉林省科技发展计划项目管理“双随机、一公开”

工作实施办法（试行）

第一章 总则

第一条 为进一步创新吉林省科技发展计划项目（以下简称“项目”）管理方式，规范项目监督检查行为，减少对科研工作的干扰，营造良好科研环境，根据国家和省有关文件精神，结合我省科技工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称“双随机、一公开”，是指在项目管理过程中，随机选取检查对象、随机选取检查组成员，及时向社会公开检查结果的工作机制。

第三条 本办法适用于项目立项、执行、验收（含验收、结题、终止、撤销，下同）等项目管理环节。

第四条 “双随机、一公开”工作应当遵循依法实施、公开透明、公平公正、容错纠错、激励创新原则。

第五条 下列情形不采取“双随机、一公开”方式进行检查。

（一）重大项目。

（二）投诉举报的事项。

（三）上级部门交办的事项。

（四）其它部门移送的事项。

（五）其它不适用“双随机、一公开”方式开展的检查事项。

第六条 厅党组会对“双随机、一公开”检查报告进行审议。

厅“双随机、一公开”工作领导小组负责年度检查计划审定。

分管“双随机、一公开”工作厅领导负责年度检查计划及检查报告审定。

厅“双随机、一公开”工作领导小组办公室负责拟定年度检查计划并组织实施，汇总并形成总体检查报告。

第二章 机构与平台

第七条 成立由分管厅领导任组长，主管业务处室负责人任副组长，有关业务处室负责人为成员的厅“双随机、一公开”工作领导小组（简称领导小组），领导小组下设办公室，领导小组办公室设在科技监督与诚信建设处，领导小组办公室主任由科技监督与诚信建设处负责人兼任。

第八条 依托吉林省科技计划项目管理系统和吉林省科研诚信管理平台，开展“双随机、一公开”检查工作，实现对“双随机、一公开”工作全程留痕、全面公开，责任可追溯。

第九条 建立“双随机、一公开”专家库。专家库专家包括学术专家、财务专家和管理专家。

第三章 环节与内容

第十条 立项环节。主要检查项目申报材料是否真实完整，检查项目立项程序是否规范，把关是否严格，拟立项项目是否合规。

第十一条 执行环节。主要检查项目进展情况，是否按预定计划进行及经费到位、使用情况，存在的问题。

第十二条 验收环节。主要检查项目验收是否符合规定，项目完成指标是否客观真实。

验收环节检查在验收后下一年度进行。

第四章 程序与实施

第十三条 领导小组办公室根据项目工作实际及监管需要和有关要求，每年3月底前制定年度检查计划，包括检查时间、检查环节、检查内容、被检查对象的范围、抽查的比例、日程安排、工作要求，确定检查组及成员等，报分管“双随机、一公开”工作厅领导审定后报领导小组审议。

第十四条 检查组数量及检查组成员。检查组数量按检查项目数量确定。检查组组成人员应当包括相关领域学术专家、财务专家、管理专家等。每个检查组不少于5人，其中，设组长1人，副组长1人。

检查组专家从“双随机、一公开”专家库中随机抽取产生。

第十五条 检查组及成员职责。检查组接受领导小组领导，独立行使检查职责，拒绝其他干扰。组长全面负责，副组长协助组长负责检查组的日常工作；学术专家负责检查项目的研究内容、指标、成果等内容；财务专家负责检查项目经费预算和使用情况。

第十六条 检查对象。按照立项、执行、验收三个环节及项目数量确定检查比例，每个项目只检查一次。

项目立项环节。检查组在拟立项目名单中，以不低于拟立项数1%的比例随机选取检查项目。

项目执行环节。检查组对执行到中期的项目（不包括后补助项目）进行随机抽检，抽检比例不低于2%。

项目验收环节。对上年度验收项目，以不低于2%的比例随机抽取检查项目。

第十七条 检查日程。检查日程制定应科学、合理，原则上对同一单位的项目检查应集中，减少被检查单位的工作负担。

第十八条 领导小组办公室对检查小组成员、检查对象、日程安排等进行公示，公示时间为7天。公示结束后，领导小组办公室统筹各检查组实施。

第五章 报告与公开

第十九条 各检查组应当在检查工作结束后7个工作日内，完成检查报告。

第二十条 检查报告应包括检查时间、检查内容、检查组成员、检查情况、对被检查项目的评价、结论、处理建议等内容。

第二十一条 检查报告形成过程中，把握不准的重要问题要及时和项目承担单位及项目负责人沟通，与分管处室、领导小组办公室沟通，并向分管厅领导、分管“双随机、一公开”工作的厅领导和领导小组报告。

第二十二条 各检查组向领导小组办公室提交纸质版和电子版检查报告。

第二十三条 领导小组办公室形成总体检查报告后报分管“双随机、一公开”工作的厅领导审定后，提请厅党组会审议。

第二十四条 领导小组办公室将检查结果向项目承担单位及项目负责人反馈，并公开。

第六章 结果与运用

第二十五条 检查结果特别优秀的，按照有关规定给予激励。

第二十六条 检查结果存在问题的，按照有关规定给予惩戒处理。

第二十七条 存在违纪违法行为的，由相关部门处理。

第七章 附则

第二十八条 本办法由吉林省科学技术厅负责解释。

第二十九条 本办法自发布之日起施行。

吉林省科技发展计划项目立项环节检查表（模板）

注：此表加盖领导小组办公室公章后，与项目其他材料一并存入管理档案。

吉林省科技发展计划项目执行环节检查表（模板）

注：此表加盖领导小组办公室公章后，与项目其他材料一并存入管理档案。

吉林省科技发展计划项目验收环节检查表（模板）

注：此表加盖领导小组办公室公章后，与项目其他材料一并存入管理档案。